Conoce cuándo una empresa necesita contratar un abogado para realizar una investigación interna, qué etapas contempla el proceso, cómo se manejan las denuncias laborales y de compliance y cuánto puede costar una investigación empresarial en Chile.
- ¿Qué es una investigación interna empresarial?
- ¿Cuándo necesita una empresa una investigación interna?
- Investigaciones internas y Ley Karin
- ¿Qué hace un abogado investigador?
- Procedimiento de una investigación interna
- Documentos y pruebas que se pueden revisar
- ¿Cuánto cuesta una investigación interna en Chile?
- ¿Qué debe contener el informe final?
- Confidencialidad e imparcialidad
- Preguntas frecuentes
¿Qué es una investigación interna empresarial?
Una investigación interna empresarial es un proceso mediante el cual una compañía analiza hechos, denuncias o posibles incumplimientos que podrían generar consecuencias laborales, regulatorias, contractuales, disciplinarias o incluso penales.
Dependiendo de la naturaleza del caso, puede incluir entrevistas con trabajadores, revisión de documentos, análisis de comunicaciones, evaluación de procedimientos internos y elaboración de un informe con conclusiones y recomendaciones.
En Chile, los abogados especializados en investigaciones internas también ofrecen servicios relacionados con denuncias, incumplimientos regulatorios y posibles delitos económicos. Algunos servicios profesionales incluyen evaluación de antecedentes, entrevistas, análisis documental e informes con recomendaciones y medidas correctivas.
¿Cuándo necesita una empresa una investigación interna?
No todas las denuncias empresariales tienen la misma naturaleza. Algunas pueden resolverse mediante una revisión administrativa, mientras que otras requieren una investigación formal con participación de abogados.
Situaciones frecuentes
- Denuncias de acoso laboral.
- Denuncias de acoso sexual.
- Violencia en el trabajo.
- Discriminación laboral.
- Conflictos entre trabajadores y jefaturas.
- Incumplimientos del reglamento interno.
- Fraude interno.
- Uso indebido de información confidencial.
- Conflictos de interés.
- Posibles delitos económicos.
- Incumplimiento de políticas de compliance.
- Irregularidades en procesos internos.
- Denuncias relacionadas con proveedores o terceros.
Cuando los hechos pueden generar consecuencias laborales o legales importantes, contar con asesoría jurídica permite definir desde el comienzo el alcance de la investigación y la forma de documentar sus resultados.
Investigación interna empresarial y Ley Karin
Uno de los principales motivos por los que las empresas chilenas realizan investigaciones internas actualmente son las denuncias relacionadas con acoso sexual, acoso laboral y violencia en el trabajo reguladas por la Ley N.º 21.643, conocida como Ley Karin.
El Código del Trabajo establece que las investigaciones reguladas por estas normas deben respetar los principios de confidencialidad, imparcialidad, celeridad y perspectiva de género.
¿Qué puede hacer la empresa cuando recibe una denuncia?
Cuando la denuncia se presenta en la empresa, el empleador puede disponer una investigación interna o remitir los antecedentes a la Inspección del Trabajo dentro del plazo legal correspondiente. La investigación debe concluirse dentro de 30 días.
Si la empresa realiza la investigación internamente, esta debe constar por escrito, mantenerse reservada y garantizar que tanto la persona denunciante como la denunciada sean oídas y puedan fundamentar sus dichos.
¿Quién puede realizar la investigación?
Cuando el empleador opta por realizar la investigación, la legislación establece que debe designar preferentemente a un trabajador o trabajadora que cuente con formación en materias de acoso, género o derechos fundamentales.
En la práctica, algunas empresas recurren además a abogados externos para apoyar la investigación, especialmente cuando existe un conflicto complejo, riesgo reputacional, posibles consecuencias judiciales o necesidad de una revisión independiente.
¿Qué hace un abogado en una investigación interna?
El trabajo del abogado depende de la naturaleza del caso y del alcance acordado con la empresa. Puede participar desde la planificación inicial hasta la entrega del informe final.
Entre sus funciones pueden estar:
- Analizar la denuncia inicial.
- Definir el objeto y alcance de la investigación.
- Identificar las normas internas y legales aplicables.
- Preparar un plan de investigación.
- Revisar documentos y antecedentes.
- Preparar y realizar entrevistas.
- Analizar comunicaciones y registros disponibles.
- Evaluar la consistencia de los testimonios.
- Identificar riesgos laborales y legales.
- Preparar el informe de investigación.
- Proponer medidas correctivas.
- Asesorar sobre eventuales sanciones.
En investigaciones corporativas más amplias, el servicio puede incluir también análisis de riesgos penales, regulatorios y de compliance.
Procedimiento de una investigación interna empresarial
Una investigación correctamente estructurada debe establecer desde el principio qué hechos se investigarán, qué información será revisada y quién tendrá acceso al expediente.
Recepción de la denuncia o alerta
La empresa recibe una denuncia, detecta una irregularidad o identifica antecedentes que justifican iniciar una investigación.
Definición del alcance
Se determina qué hechos serán investigados, cuál es el período relevante, qué personas están involucradas y qué políticas o normas podrían resultar aplicables.
Designación del investigador
Se designa a la persona responsable de realizar la investigación. En casos sensibles puede recurrirse a asesoría jurídica externa para reforzar la independencia y metodología del proceso.
Recopilación de antecedentes
Se revisan contratos, reglamentos, correos, documentos, registros y otros antecedentes relevantes para establecer los hechos.
Entrevistas
Se entrevista a la persona denunciante, denunciada y a los testigos que puedan aportar información relevante.
Análisis de la evidencia
Se contrastan los distintos antecedentes para determinar qué hechos están respaldados y cuáles no cuentan con evidencia suficiente.
Informe final
Se documentan los antecedentes revisados, metodología, hechos establecidos, conclusiones y, cuando corresponde, recomendaciones o medidas correctivas.
¿Qué documentos y pruebas se pueden revisar?
La evidencia depende del tipo de investigación. En una investigación laboral pueden existir documentos muy diferentes a los de una investigación por fraude o incumplimiento de compliance.
| Tipo de antecedente | Ejemplos |
|---|---|
| Documentos laborales | Contratos, anexos, liquidaciones y reglamento interno. |
| Comunicaciones | Correos, comunicaciones corporativas y mensajes relevantes. |
| Registros internos | Asistencia, evaluaciones, reportes y registros administrativos. |
| Entrevistas | Declaraciones de denunciante, denunciado y testigos. |
| Políticas | Códigos de conducta, protocolos y políticas de compliance. |
| Antecedentes externos | Contratos con terceros, facturas u otros documentos relacionados. |
En las investigaciones sujetas a Ley Karin, la Dirección del Trabajo indica que el expediente puede incluir, entre otros antecedentes, las actas de entrevistas, documentos revisados, medidas de resguardo, protocolos de prevención, reglamento interno, contratos, registros de asistencia y otros antecedentes relevantes.
¿Cuánto cuesta una investigación interna empresarial en Chile?
No existe una tarifa oficial única para contratar un abogado por una investigación interna. El precio depende principalmente del número de personas involucradas, cantidad de documentos, número de entrevistas, complejidad jurídica y nivel de especialización requerido.
Por ejemplo, existen despachos que ofrecen asesoría laboral empresarial continua mediante planes mensuales desde 11 UF, incluyendo materias como Ley Karin, denuncias laborales e investigaciones internas.
Para servicios recurrentes de compliance también existen planes de precio fijo: una oferta publicada en Chile contempla asesoría trimestral por $219.990 más IVA, aunque expresamente excluye la representación en investigaciones formales.
Consulta y evaluación
Revisión inicial de la denuncia, riesgos y estrategia de investigación.
Investigación laboral
Referencia orientativa para investigaciones de complejidad media, dependiendo del número de entrevistas y antecedentes.
Investigación corporativa compleja
Casos con múltiples involucrados, gran volumen documental o riesgos regulatorios, laborales o penales.
Estos rangos son referencias comerciales orientativas, no tarifas oficiales. Una empresa puede recibir un presupuesto distinto dependiendo del alcance de la investigación.
Factores que aumentan el precio
- Mayor número de personas entrevistadas.
- Gran volumen de documentación.
- Investigaciones que involucran varias áreas de la empresa.
- Necesidad de análisis de información digital.
- Posibles infracciones regulatorias.
- Riesgo de litigios laborales.
- Posibles delitos económicos.
- Necesidad de informes jurídicos especializados.
- Participación en reuniones con directorio o gerencia.
¿Qué debe contener el informe de una investigación interna?
El contenido depende de la naturaleza del caso. Sin embargo, un informe profesional normalmente identifica el objeto de la investigación, metodología, antecedentes analizados y conclusiones.
Elementos habituales
- Identificación del objeto de la investigación.
- Antecedentes de la denuncia o alerta.
- Normas y políticas consideradas.
- Metodología utilizada.
- Personas entrevistadas.
- Documentación revisada.
- Hechos establecidos.
- Hechos que no pudieron ser acreditados.
- Análisis jurídico cuando corresponda.
- Conclusiones.
- Medidas correctivas o recomendaciones.
En las investigaciones sujetas a Ley Karin existen además requisitos específicos establecidos por el Código del Trabajo y su reglamentación. La investigación interna debe constar por escrito, mantenerse reservada y permitir que las partes sean oídas.
Confidencialidad e imparcialidad en una investigación interna
La confidencialidad es especialmente importante porque una investigación empresarial puede involucrar información personal, antecedentes laborales, información estratégica o acusaciones que todavía no han sido acreditadas.
En las investigaciones vinculadas con Ley Karin, el Código del Trabajo exige expresamente confidencialidad, imparcialidad, celeridad y perspectiva de género.
¿Por qué puede ser útil un abogado externo?
Una empresa puede recurrir a un profesional externo cuando la investigación involucra a personas de la alta dirección, conflictos entre áreas, potenciales sanciones o riesgos legales relevantes.
La asesoría externa también puede ayudar a separar la investigación de las áreas directamente involucradas en los hechos y establecer una metodología documentada.
¿Cuánto demora una investigación interna?
El tiempo depende de la naturaleza del caso. Una investigación sencilla puede requerir pocos días, mientras que una investigación corporativa compleja puede extenderse durante varias semanas.
Para las investigaciones reguladas por Ley Karin existe un plazo legal específico: la investigación debe concluir dentro de 30 días.
Una vez terminada una investigación interna realizada por la empresa en el marco de Ley Karin, debe remitirse junto con sus conclusiones a la Inspección del Trabajo, que cuenta con un plazo de 30 días para pronunciarse.
¿Qué ocurre después de la investigación?
Las medidas posteriores dependerán de las conclusiones y de la naturaleza de los hechos investigados.
En un caso laboral pueden adoptarse medidas disciplinarias, correctivas o preventivas cuando corresponda. En investigaciones de compliance, la empresa también puede modificar controles internos, procedimientos, políticas o mecanismos de supervisión.
En investigaciones sujetas a Ley Karin, la normativa establece obligaciones específicas respecto de las medidas o sanciones posteriores a la investigación. La información oficial indica que, cuando corresponde, el empleador debe aplicar las medidas o sanciones dentro de los 15 días siguientes a la recepción del informe.
¿Tu empresa necesita realizar una investigación interna?
Una evaluación jurídica inicial permite definir el alcance de la investigación, las personas que deberían participar, los antecedentes que deben revisarse y los riesgos legales que deben considerarse.
Ver referencias de preciosPreguntas frecuentes sobre investigaciones internas empresariales
No existe una tarifa oficial. El precio depende de la complejidad, número de entrevistas, documentos y alcance del servicio. Como referencia orientativa, una investigación laboral puede presupuestarse desde varios cientos de miles de pesos, mientras que investigaciones corporativas complejas pueden superar $1.500.000.
Cuando recibe una denuncia comprendida en la normativa, el empleador debe disponer una investigación interna o remitir los antecedentes a la Inspección del Trabajo dentro del plazo establecido.
La investigación debe concluirse dentro de 30 días. Si la empresa realiza la investigación internamente, posteriormente debe remitirla junto con sus conclusiones a la Inspección del Trabajo.
Una empresa puede contratar asesoría jurídica externa para apoyar o conducir investigaciones corporativas. Sin embargo, en investigaciones sujetas a requisitos específicos de Ley Karin deben respetarse las reglas establecidas por el Código del Trabajo y su reglamento.
Dependiendo del caso puede revisar contratos, reglamentos, correos, comunicaciones, registros internos, políticas de compliance, antecedentes laborales y documentos proporcionados por las personas involucradas.
En las investigaciones reguladas por Ley Karin, el Código del Trabajo exige expresamente confidencialidad, imparcialidad, celeridad y perspectiva de género. “`
Las consecuencias dependerán de la naturaleza de los hechos y de la normativa aplicable. Pueden existir medidas correctivas, disciplinarias o laborales. En casos regulados por Ley Karin existen reglas específicas respecto de las medidas posteriores al informe.
Sí. Cuando la empresa realiza una investigación interna bajo Ley Karin, debe remitirla junto con sus conclusiones a la Inspección del Trabajo, que puede formular observaciones conforme al procedimiento establecido.